هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاحیه دستورالعمل وظایف و اختیارات شرکت بورس کالای ایران در خصوص کارگزاری‌های عضو را ابلاغ کرد. به گزارش ایسنا، هیات مدیره سازمان بورس درجهت اجرای مفاد بند ۶ ماده (۱) و ماده (۳۵) قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه ۱۳۸۴ و به‌منظور تعیین وظایف و اختیارات شرکت بورس کالای ایران در‌خصوص کارگزاری‌های عضو، دستورالعمل فوق را اصلاح و ابلاغ کرد.

در این دستورالعمل آمده است: ظرف هفت روز کاری پس از پایان مهلتی که برای کارگزاران به‌منظور ارسال آخرین گزارش‌های مربوط به هر ماه تعیین شده است، بورس فرم کنترل مدارک ماهانه کارگزاری‌ را برای هر کارگزاری تکمیل می‌کند و درصورت مشاهده هرگونه نقص، موضوع را ظرف سه روزکاری کتبا به کارگزاری مربوطه اطلاع ‌دهد. وجود هر گونه نقص در گزارش‌های مذکور براساس این فرم، به منزله عدم دریافت گزارش توسط بورس است.

درصورتی‌که گزارش‌های ماهانه دریافتی دارای نقص نباشد، بورس حداکثر ظرف ۲۰ روز پس از دریافت این گزارش‌ها، فرم بررسی ماهانه کارگزاری‌ها را برای هر کارگزاری، تکمیل و در صورتی‌که پاسخ به هر یک از سوالات فرم مذکور نشان‌دهنده نقض مقررات توسط کارگزاری باشد، توضیح کارگزاری را ظرف هفت روز پس از اتمام مهلت تکمیل این فرم، دریافت و در صورت قانع‌کننده نبودن توضیحات کارگزاری، ظرف سه روزکاری بعد به همراه نظرات خود به مرجع رسیدگی به تخلفات کارگزاری‌ها و مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس ارسال می‌کند. عدم دریافت یا عدم ارائه توضیحات کارگزاری مانع از ارسال این گزارش به مرجع مذکور نخواهد بود.

سازمان بورس قبل از آغاز هر سال، برنامه رسیدگی سالانه بورس را تهیه و به آن شرکت‌ اطلاع می‌دهد. بورس می‌تواند نظرات اصلاحی خود را در مورد این برنامه به سبا ارائه کند، تا در صورت تأیید سبا، برنامه رسیدگی مطابق آن اصلاح گردد. نظرات اصلاحی قبل از تأیید و ابلاغ سبا، لازم‌الاجرا نبوده و بورس باید مطابق برنامه رسیدگی که توسط سبا ابلاغ شده است، رسیدگی‌‌های خود را انجام دهد.

در عین حال، بورس کالا در هر بازدید از دفاتر مرکزی و شعب و نمایندگی‌های کارگزاری‌ها که در برنامه سالانه رسیدگی پیش‌بینی شده است، فرم گزارش بازدید از کارگزاری راحداکثر ظرف مهلت دو روز کاری پس از تاریخ بازدید، تکمیل می‌کند. درصورتی‌که پاسخ به هریک از سوالات مطرح شده در این فرم نشان‌دهنده نقض مقررات توسط کارگزاری باشد، بورس باید توضیحات کارگزاری مربوطه را ظرف یک هفته از تاریخ تکمیل این فرم دریافت و در صورت قانع‌کننده نبودن این توضیحات به همراه نظرات بورس ظرف مدت یک هفته از اتمام این مهلت به مرجع رسیدگی‌ به تخلفات کارگزاری‌ها و مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس ارسال کند. عدم دریافت یا عدم ارائه توضیحات کارگزاری مانع از ارسال این گزارش به مراجع مذکور نخواهد بود.

همچنین بورس کالا حداکثر ۲۰ روز پس از دریافت صورت‌های مالی کارگزاری‌ که مصوب مجمع عمومی است، فرم بررسی سالانه کارگزاری‌ها را براساس صورت‌های مالی حسابرسی شده و سایر گزارش‌ها و مدارک دریافتی، برای هر کارگزاری تکمیل می‌کند و گزارش فعالیت هیات مدیره، حسابرس و بازرس قانونی آن کارگزاری را مورد بررسی قرار می‌دهد. در صورتی که جواب هر یک از سوالات مذکور در این فرم نشان‌دهنده نقض مقررات توسط کارگزاری باشد یا کارگزاری براساس گزارش حسابرس و بازرس قانونی از قوانین و مقررات تخلف کرده باشد، بورس ظرف هفت روز پس از پایان این مهلت توضیح کارگزاری را در خصوص هر یک از موارد، دریافت و در صورت قانع‌کننده نبودن توضیحات، به همراه نظرات خود حداکثر ظرف دو روزکاری بعد به مرجع رسیدگی به تخلفات کارگزاری‌ها و مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس ارسال می‌کند. بر اساس این دستورالعمل، به‌منظور تقویت سیستم نظارتی و کنترل داخلی، تمامی بازدیدها باید توسط حداقل دو کارشناس صورت گیرد و تمامی فرم‌های موضوع این دستورالعمل و سایر گزارش‌های مربوط به رسیدگی‌ها و بازدیدهای انجام شده توسط بورس، باید توسط یک کارشناس تهیه و توسط کارشناس دیگر بررسی و تایید شود.