«مدیران نهادهای مالی» باید سابقه کار مرتبط با بورس داشته باشند

شرکت‌های کارگزاری می‌توانند به تامین سرمایه تبدیل شوند

سنا- هیات‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار با توجه به پیشنهاد کمیته گواهی‌نامه‌های حرفه‌ای بازار اوراق بهادار در مورد در نظر گرفتن سوابق خدمتی اشخاص در شرکت‌ها و موسسات عضو کانون نهادهای سرمایه‌گذاری ایران برای اعطای گواهی‌نامه‌های حرفه‌ای مقرر کرد چنانچه این افراد دارای ۲ سال مستمر یا سه سال غیرمستمر در فعالیت‌های مرتبط با بورس اوراق بهادار یا فرابورس ایران باشند،‌ می‌توانند از مزایای پیش‌بینی شده برای این افراد استفاده کنند. در یکصدوهشتادوچهارمین جلسه هیات‌مدیره سازمان مقرر شد دارندگان گواهینامه‌های حرفه‌ای بازار سرمایه از طریق شرکت در دوره‌های آموزشی، سمینارها و کارگاه‌های تایید شده، حداقل امتیاز لازم را کسب کنند.

دوره‌ها، سمینارها و کارگاه‌های یاد شده و میزان امتیاز در نظر گرفته شده برای هر یک با پیشنهاد معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تایید کمیته گواهی‌نامه‌های حرفه‌ای و تصویب هیات‌مدیره سازمان تعیین و از طریق تارنمای سازمان بورس و اوراق بهادار اعلام می‌شود. همچنین هیات‌مدیره موافقت کرد تا برای شرکت‌های کارگزاری که شرایط لازم را احراز کنند، مجوز تعهد پذیره‌نویسی به صورت موردی و مطابق مقررات مربوطه صادر شود.

این در حالی است که برای این منظور، شرکت کارگزاری باید تمامی مجوزهای فعالیتی را که در حال حاضر امکان دریافت آن از سازمان وجود دارد از جمله مشاور پذیرش، مشاور عرضه، مشاور سرمایه‌گذاری، سبدگردانی (و مدیریت صندوق‌های سرمایه‌گذاری)، بازارگردانی و پردازش اطلاعات مالی را داشته ‌‌باشد.

در عین حال، شرکت کارگزاری باید مدتی در این حوزه‌ها فعالیت کند و از نظر سازمان عملکردی قابل‌توجه و قابل قبول داشته باشد.

به علاوه، شرکت کارگزاری باید کفایت سرمایه را که به تصویب سازمان خواهد رسید، برای دریافت مجوز تعهد پذیره‌نویسی، داشته باشد.

چنانچه فعالیت شرکت کارگزاری در زمینه تعهد پذیره‌نویسی و سایر فعالیت‌های مربوط در خصوص مشاور پذیرش، مشاور عرضه، مشاور سرمایه‌گذاری، سبدگردانی (و مدیریت صندوق‌های سرمایه‌گذاری)، بازارگردانی و پردازش اطلاعات مالی از شرایط مطلوبی برخوردار باشد، امکان طرح موضوع تبدیل شرکت کارگزاری فعال، به شرکت تامین سرمایه در شورای عالی بورس و اوراق بهادار فراهم خواهد بود.

از سوی دیگر، مقرر شد اصلاحاتی در دستورالعمل تایید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی مصوب ششم آذر ماه ۸۶ هیات‌مدیره سازمان، صورت پذیرد. در همین راستا،‌ ماده ۱۵ به دستورالعمل مذکور اضافه می‌شود. در این ماده آمده است که «مدت زمان اعتبار تایید صلاحیت حرفه‌ای داوطلب را کمیته تعیین می‌کند. در طی این مدت، مدیر نهاد مالی موظف است در دوره‌های آموزشی، سمینارها، همایش‌ها و سایر موارد مشابهی که هیات مدیره سازمان تعیین می‌کند، شرکت نموده و حسب مورد موفق به دریافت گواهی‌نامه مربوطه شود، در غیراین صورت صلاحیت حرفه‌ای وی ملغی یا برای دوره بعد تمدید نخواهد شد. دوره‌ها، سمینارها، همایش‌ها و سایر موارد مشابه به پیشنهاد کمیته و تصویب هیات مدیره سازمان تعیین می‌شوند.»

بر این اساس، شماره مواد از ۱۵ تا ۱۹ دستورالعمل تایید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی به ۱۶ تا ۲۰ تغییر می‌کند.