تصویب دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص در هیات‌مدیره بورس
سنا- رییس سازمان بورس و اوراق بهادار از تصویب دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار خبر داد.
عکس: نسیم گلی
سنا- رییس سازمان بورس و اوراق بهادار از تصویب دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار خبر داد. دکتر «علی صالح‌آبادی» گفت: هیات‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در راستای اجرای ماده (۳۵) قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه ۱۳۸۴ و ماده (۱۷) آیین‌نامه اجرایی قانون مذکور، این دستورالعمل را در ۱۹ ماده و سه تبصره به تصویب رساند.
متن کامل این دستورالعمل به شرح زیر است:
ماده ۱: کلیه اصطلاحات و واژه‌هایی که در ماده یک قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴ مجلس شورای اسلامی تعریف شده‌اند، به همان مفاهیم در این دستورالعمل به‌کار رفته‌اند.
ماده ۲: هر گونه فعل یا ترک فعلی که منجر به نقض قوانین و مقررات بازار سرمایه از قبیل قانون بازار اوراق بهادار، مصوبات شورا، سازمان، بورس یا تشکل‌های خود‌انتظام شود، تخلف محسوب و متخلف طبق این دستورالعمل و سایر مقررات مربوط، به تنبیهات مقرر محکوم می‌شود.
ماده ۳: مراجع رسیدگی به تخلفات عبارتند از:
۱ - کمیته رسیدگی به تخلفات
۲ - هیات‌مدیره بورس مربوط
۳ - هیات رسیدگی به تخلفات
۴ - هیات‌مدیره سازمان
ماده ۴: کمیته رسیدگی به تخلفات (که از این پس کمیته نامیده می‌شود) به منظور تکمیل تحقیقات مقدماتی، رسیدگی بدوی، انجام سایر اقدامات مربوط به تکمیل پرونده تخلفاتی و صدور رای پیشنهادی تشکیل می‌شود تا در هیات‌مدیره بورس مربوط یا هیات‌مدیره سازمان تصمیم مقتضی اتخاذ شود. کمیته دارای سه عضو شامل نماینده ثابت سازمان، نماینده ثابت بورس مربوط و حسب مورد نماینده واحد گزارش‌دهنده در سازمان، بورس یا کانون مربوطه است.
ماده ۵: نماینده بورس یا کانون از میان کارکنان خبره، مورد وثوق و با تجربه آنها انتخاب می‌شوند.
ماده ۶: در صورت کشف یکی از جرایم موضوع قانون بازار اوراق بهادار در جریان رسیدگی، کمیته یا نماینده سازمان مکلف است مراتب را به سازمان گزارش کند.
ماده ۷: کمیته پس از رسیدگی به هر پرونده رای پیشنهادی خود را با رعایت مواد (۸) و (۹) این دستورالعمل، حسب مورد به هیات‌مدیره بورس یا سازمان ارائه می‌کند.
ماده ۸: هیات‌مدیره هر بورس رای پیشنهادی کمیته مربوطه را درخصوص تخلفات کارگزاران، کارگزار/معامله‌گران و بازارگردانان عضو آن بورس و ناشران پذیرفته شده خود بررسی کرده و تصمیم مقتضی اتخاذ می‌کنند.
ماده ۹: هیات‌مدیره سازمان به تخلفاتی که به موجب نظر کمیته مستوجب مجازات لغو یا تعلیق مجوز می‌باشد، رسیدگی و رای قطعی صادر می‌کند.
ماده ۱۰: هیات رسیدگی به تخلفات (که از این پس هیات نامیده می‌شود)، مرجع تجدیدنظر آرای صادره از سوی هیات‌مدیره بورس‌ها است. این هیات مرکب از سه عضو است که توسط هیات‌مدیره سازمان تعیین می‌شود. آرا هیات رسیدگی به تخلفات پس از تایید هیات‌مدیره سازمان قطعی است.
ماده ۱۱: اعضای مرجع رسیدگی‌کننده بدوی را نمی‌توان هم‌زمان به عنوان عضو مرجع تجدیدنظر منصوب کرد.
ماده ۱۲: جلسات مراجع رسیدگی با حضور اکثریت اعضای آن رسمیت یافته و مطابق نظر اکثریت تصمیم‌گیری می‌شود. کلیه اعضای حاضر، ذیل صورتجلسه و رای را باید امضا کنند. در صورت وجود نظر مخالف، نظر مزبور در ذیل صورتجلسه درج شده و به امضای عضو مخالف خواهد رسید.
ماده ۱۳: دبیرخانه مراجع رسیدگی در سازمان مستقر است و امور مربوط را از قبیل تشکیل پرونده، تعیین وقت رسیدگی، دعوت از اعضا، تشکیل جلسات و تنظیم آراء انجام خواهد داد.
ماده ۱۴: تمامی گزارشهای تخلفاتی اعم از گزارشهای واصله از سازمان، بورس‌ها، کانون‌ها، تشکل‌های خود انتظام و سایر اشخاص حقیقی و حقوقی، در دبیرخانه ثبت و در صورت کامل بودن پرونده در کمیته مطرح می‌شود. در صورت ناقص بودن پرونده، دبیرخانه با قید موارد نقص، پرونده را جهت تکمیل به واحد مربوطه در سازمان ارسال می‌کند.
ماده ۱۵: دبیرخانه موظف است براساس دستور کمیته، موارد تخلف را به طور مستند به اشخاص موضوع گزارش ابلاغ کرده و مهلت ۱۰ روزه‌ای را برای دریافت پاسخ تعیین کند. در ابلاغیه ارسالی باید قید شود که شخص موضوع گزارش می‌تواند در جلسه رسیدگی حاضر شده و دفاعیات خود را مطرح کند. تاریخ دقیق جلسه و محل آن باید مشخص شود. عدم دریافت پاسخ مکتوب یا عدم حضور شخص موضوع گزارش مانع از رسیدگی و صدور رای نخواهد بود.
تبصره: سایر مراجع رسیدگی هم می‌توانند جهت استماع دفاعیات شخص یا اشخاص موضوع گزارشهای تخلفاتی، از آنان دعوت به عمل آورند. عدم حضور شخص یا اشخاص مذکور، مانع از رسیدگی و صدور رای نخواهد بود.
ماده ۱۶: آرای مراجع رسیدگی باید علاوه بر تصمیم نهایی مشتمل بر مشخصات شخص یا اشخاص موضوع گزارش، خلاصه‌ای از شرح اتهامات وارده، گردش کار و دفاعیات مطروحه بوده و همچنین مستدل و مستند به قوانین و مقررات مربوط باشد. قطعی یا قابل تجدید نظر بودن و مرجع تجدیدنظر، باید در ذیل آرا قید شود.
ماده ۱۷: هیات‌مدیره بورس موظف است در اجرای ماده ۱۷ آیین‌نامه اجرایی قانون بازار، یک نسخه از آرای صادره خود را حداکثر ظرف مدت ۳ روز از تاریخ صدور، به سازمان ارسال کند.
ماده ۱۸: آرای صادره هیات‌مدیره بورس‌ها در موارد زیر در هیات قابل تجدیدنظر است:
۱ - به درخواست متخلف
۲ - با اعلام سازمان مبنی بر عدم رعایت قوانین و مقررات در جریان رسیدگی یا صدور رای
تبصره ۱: مهلت درخواست تجدیدنظر، حداکثر یک ماه پس از ابلاغ رای است.
تبصره ۲ : در صورت عدم درخواست تجدیدنظر از رای صادره در مهلت مقرر، رای هیات‌مدیره بورس قطعی و لازم‌الاجرا است.
ماده ۱۹: چنانچه مراجع رسیدگی در جریان رسیدگی به گزارشهای تخلفاتی تشخیص دهند که تداوم فعالیت اشخاص موضوع گزارشهای تخلفاتی در حین رسیدگی و قبل از صدور رای قطعی منجر به تداوم تخلف یا وقوع تخلفات جدید می‌شود باید مراتب را به هیات‌مدیره سازمان اعلام کنند تا نسبت به تعلیق فعالیت اشخاص مزبور اتخاذ تصمیم شود.
این دستورالعمل در نود و سومین جلسه هیات‌مدیره سازمان در تاریخ بیستم فرودین‌ماه ۸۷ به تصویب رسید.
ارسال نظر