سنا - سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار گفت: در دستورالعمل جدید رسیدگی به تخلفات کارگزاری‌ها، برای معامله‌گران کارگزاری‌ها هم تنبیهات انضباطی در نظر گرفته شده است. «پرویز شیری‌زاده» افزود: براساس دستورالعمل جدید، همانطور که مدیران عامل کارگزاری جهت ادای توضیحات به جلسات رسیدگی به تخلفات دعوت می‌شوند، معامله‌گران نیز به همراه مدیران‌عامل یا به صورت جداگانه جهت پاسخگویی نسبت به اقدامات خود باید در جلسات رسیدگی حاضر شوند و دفاعیات خود را ارائه کنند. وی تذکر کتبی بدون درج در پرونده، اخطار کتبی و درج در پرونده، محرومیت از ورود به ایستگاه‌های معاملاتی از یک روز تا شصت روز و لغو گواهینامه معامله‌گری را ازجمله تنبیهات در نظر گرفته شده برای معامله‌گران متخلف کارگزاری‌ها برشمرد.سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار اضافه کرد: دستورالعمل جدید رسیدگی به تخلفات کارگزاران اوراق بهادار و کالا، هم اکنون مراحل پایانی خود را پشت سر می‌گذارد و به زودی تصویب شده و در اختیار فعالان بازار قرار می‌گیرد.

شیری‌زاده با بیان اینکه در آیین‌نامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری فعلی که مصوب سال ۱۳۷۶ است هیچ تنبیهی برای معامله‌گران در نظر گرفته نشده است، گفت: هیات‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار پس از وقوف به این مساله که معامله‌گران نقش موثری در وقوع برخی تخلفات در حوزه معاملات دارند، مقرر کرد که در صورت احراز نقش معامله‌‌گران در وقوع تخلفات، آنان نیز به تناسب تنبیهی که برای کارگزاران اعمال می‌شود، مورد برخوردهای انضباطی قرار گیرند.

وی در تشریح جزئیات دستورالعمل جدید و تفاوت آن با آئین‌نامه فعلی گفت: در آیین‌نامه فعلی رسیدگی به تخلفات کارگزاری اعمال مجازات تعلیق مجوز فعالیت منحصرا در موارد عدم رعایت مقررات مربوط به اعطای مجوز فعالیت و تخلف از مفاد اساسنامه است در حالی که در دستورالعمل جدید برخی از مصادیق تخلفاتی دیگر نیز می‌تواند منجر به تعلیق یک یا همه مجوزهای فعالیت کارگزاری شود. همچنین، علاوه بر لغو مجوز یا مجوزهای کارگزاری، لغو مجوز تاسیس کارگزاری نیز از تنبیهاتی است که در دستورالعمل جدید پیش‌بینی شده است. شیری‌زاده ادامه داد: در دستورالعمل جدید، مصادیق تخلفات با توجه به تاثیری که در نظم و آرامش بازار دارد دسته‌بندی شده‌اند و تنبیهات آنها نیز به تناسب شدت و ضعف تخلف سطح‌بندی شده است.