ترجمه: دکتر پرویز پیری

تنظیم: حافظ علی‌پور

بخش پانزدهم

براساس برخی قوانین فرآیند قضایی، محدودیت‌هایی در شهادت متخصص و میزان استفاده از نتیجه‌گیری‌های وی، وجود دارد. ۷ - همکاری

مثال‌های زیادی وجود دارد که در آن بازرس برای به‌دست آوردن اطلاعات مربوط به دستکاری به همیاری داخلی یا بین‌المللی نیاز پیدا کند. برای مثال اطلاعات مربوط به فعالیت‌های دستکارانه می‌تواند در اختیار یا دستاورد بازرسی یا مسوول دیگر باشد.

همچنین چند ناظر یا مسوول می‌توانند یک عمل دستکارانه را محاکمه کنند که در این صورت به اشتراک گذاشتن اطلاعات می‌تواند یک روش مفید در استفاده از منابع باشد.

در اینجا اهمیت همکاری فی‌مابین مسوولان در بازرسی و محاکمه دستکاری اهمیت خود را نمایان می‌‌سازد. همکاری می‌تواند در سطوح مختلف باشد. همکاری می‌تواند بین بورس‌ها، بورس و ناظران و بین ناظران و دیگر مسوولان باشد. انواع همکاری عبارتند از: به اشتراک گذاری اطلاعات در پاسخ به یک درخواست، مجبور کردن یک فرد یا موسسه برای ارائه اطلاعات (مدارک یا صورت‌های مالی) در پاسخ به یک درخواست و تدارک اطلاعات برای یک گروه خاص بدون درخواست.

۱ - ۷ - همکاری داخلی

به طور نمونه همکاری داخلی می‌تواند در شرایطی که یک مسوول به غیر از ناظر، وظیفه مشترک در نظارت دارد به وقوع بپیوندد. همچنین در موقعیت‌هایی که یک مسوول به غیر از ناظر توانایی کسب یا درخواست اطلاعات مربوط (مثل مسوولان مجرم) را دارد نیز همکاری امکان دارد. بسیاری از حوزه‌های قضایی کشورها، فرآیندهایی جهت تبادل و اشتراک اطلاعات مربوط به فعالیت دستکارانه در بین مسوولان و گروه‌های مربوطه را تعیین کرده‌اند.

۱-۱-۷ - همکاری بین بورس‌ها

در برخی حوزه‌های قضایی، بورس‌ها موقعیت اولی را کشف و پیش‌گیری از فعالیت دستکارانه دارا می‌باشند. دلیل این امر وجود مسوولیت‌های خودگردان می‌باشد که هر بورس فعالیت‌های روزانه بازار خود را کنترل می‌کند.

ضمنا برای اطمینان از هماهنگی فعالیت‌ها با قوانین داخلی و دستورالعمل‌ها، بورس‌ها، بازار و بازاری‌ها را تحت نظارت قرار می‌دهند. چنین بورس‌هایی از یک موقعیت برتر برای نظارت بر فعالیت‌های دستکارانه برخوردار می‌باشند و می‌توانند اطلاعات مربوط را با دیگر بورس‌های آسیب‌ دیده به اشتراک بگذارند. بنابراین، اشتراک اطلاعات نظارتی بازار و دیگر همکاری‌های بورس‌ها، می‌تواند نقش مهمی در مبارزه با دستکاری ایفا نماید. بورس‌ها می‌توانند اطلاعات را به طور غیررسمی یا موردی به اشتراک بگذارند. در شرایط غیررسمی، بورس‌ها می‌توانند همدیگر را به صورت اختیاری یا در صورت درخواست، از اعمال دستکارانه آگاهی دهند. مکانیسم‌های رسمی نیز می‌توانند برای همکاری به وجود بیایند. یک نمونه می‌تواند گروه نظارت بین بازاری (ISG)‌باشد.

ISG چارچوبی برای اشتراک اطلاعات مربوط به محصولات اعضا و فرآیند نظارت و هماهنگی اقدامات قانونی تهیه کرده است. ISG توسط بورس‌های اصلی آمریکا تاسیس شده است تا به صورت یک اقدام داخلی به مشارکت اطلاعات و بحث در مورد موضوعات قانونی معمول بپردازد. از زمان به وجود آمدن، ISG عضوگیری خود را به بورس‌های بزرگ اوراق بهادار و اوراق مشتقه خارجی که دارای مسوولیت‌های خود انتظام در سرتاسر جهان هستند، گسترش داده است.

عضویت در ISG نیازمند تعهد هر عضو به اشتراک‌گذاری اطلاعات مفید در بازرسی جرم‌های معاملات می‌باشد. زمانی که یک عضو ISG براساس نظارت انجام شده در بازار خود، به نتیجه‌ای منطقی حاکی از دستکاری می‌رسد شروع به بررسی و درمیان‌گذاری اطلاعات یکدست ISG می‌کند تا از وقوع دستکاری در دیگر بازارها اطمینان یابد. در صورتی که دیگر بازارها تحت تاثیر قرار گرفته باشند، این عضو فرآیند بازرسی را با دیگر اعضا هماهنگ می‌کند. این هماهنگی اعضا را قادر می‌سازد تا از تلاش‌های تکراری پیشگیری شود.

به اشتراک گذاردن اطلاعات در داخل ISG ملزم به شرایط خاص می‌باشد. به طور مثال اطلاعات در پی نیاز و براساس درخواست رد و بدل می‌شوند. همچنین اطلاعات محرمانه بایستی محرمانه نگهداری شوند و فقط برای اهداف قانونی مورد استفاده قرار گیرند.

هر چند ISG از اعضای بین‌‌المللی تشکیل یافته است، ولی اشتراک اطلاعات در بین اعضای داخلی حوزه‌ قضایی یکسان نیز رواج دارد. به اشتراک گذشتن اطلاعات، به بورس‌ها امکان می‌دهند که در مقابل دستکاری‌ها و دیگر فعالیت‌‌های غیرقانونی بالقوه، همواره هوشیار باشند.

۲-۱-۷ - همکاری بین بورس‌ها و قانون‌گذاران

اشتراک اطلاعات بین بورس و تنظیم‌کننده آن نقش حیاتی در کشف، بازرسی و محاکمه فعالیت دستکارانه دارد. همان گونه که قبلا اشاره گردید، بورس‌ها از یک موقعیت برتر برای جمع‌آوری اطلاعات نظارتی و دیگر اطلاعات مربوط به دستکاری برخوردار هستند. برخی بورس‌ها می‌توانند از این اطلاعات جهت کنترل رفتار اعضای خود و انجام اعمال مراقبتی مورد نیاز استفاده کنند. زمانی که یک بورس مسوول بازرسی نداشته باشد یا عمل غیرقانونی متعلق به یک غیرعضو باشد، اطلاعات جمع‌آوری شده توسط بورس به درد قانون‌گذاران خواهد خورد.

بسیاری از بورس‌ها برای تهیه اطلاعات و همکاری با قانون‌گذاران خویش تحت اجبار قانونی قرار دارند. این بورس‌ها اغلب همکاری نزدیکی با قانون‌گذاران خویش در رابطه با رفتار دستکارانه و غیرقانونی دارند. همچنین امکان دارد که یک بورس دارای منابع و مهارت‌های تخصصی خاص باشد که در دسترس قانون‌گذار نباشد. در چنین مواردی، همکاری بورس تا حد زیادی به تلاش‌های قانون‌گذار برای بازرسی و محاکمه قانون‌شکنی قوانین داخلی مربوط به اوراق بهادار و اوراق مشتقه می‌شود.