اقدامات مدیریت نظارت بر نهادهای مالی در سال۱۴۰۰
او با در نظر قرارگرفتن اقدامات این واحد در راستای مقررات اصلاحی شرکت‌های سرمایهگذاری و مادر (هلدینگ) عنوان کرد: فراهم‌شدن امکان انتشار اوراق بدهی با موضوع خرید سهام در شرکت‌های سرمایهگذاری و مادر (هلدینگ) و قرارگرفتن این موضوع، بازبینی در فرآیندهای تایید صلاحیت حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌ای و کوتاه‌کردن زمان بررسی و اعلام نتایج تایید صلاحیت حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌ای داوطلبان تصدی سمت مدیریت در نهادهای مالی و بازبینی سامانه مربوط به تایید صلاحیت حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌ای مدیران نهادهای مالی بهمنظور اطمینان از صحت ارسال پیامک به داوطلبان و تسریع در بررسی صلاحیت عمومی متقاضیان جزو اقدامات شایسته‌ای بود که در این حوزه انجام شد.
مدیریت نظارت بر نهادهای مالی با اشاره به اقدامات انجام‌شده در حوزه مقررات اصلاحی صندوق‌های سرمایهگذاری تصریح کرد: تسهیل در راه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌اندازی و تمدید فعالیت صندوق‌های سرمایهگذاری از طریق حذف الزامات جذب حداقل تعداد سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌گذار در زمان پذیره‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌نویسی یا تمدید فعالیت صندوق‌ها، اصلاح ابلاغیه شماره ۱۲۰۲۰۱۰۷ و فراهم‌شدن امکان تصدی سمت صندوق‌های سرمایهگذاری در اوراق‌بهادار با درآمد ثابت با ساختار قابل‌معامله و مبتنی بر صدور و ابطال توسط مدیران صندوق‌ها از جمله موارد یادشده هستند.
به گفته این مقام مسوول، اصلاح نصاب‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌های صندوق‌های FOF به گونه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌ای که این صندوق‌ها مجاز به سرمایهگذاری در هر صندوق تا ۲۵درصد ارزش دارایی خود شدند و تا ۵۰درصد دارایی نیز قابل‌سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری در صندوق‌های اوراق‌بهادار با درآمد ثابت شد، لغو محدودیت عدم‌صدور واحدهای صندوق‌های مبتنی بر صدور و ابطال از طریق شعب بانک‌ها از دیگر موارد انجام شده در حوزه مقررات اصلاحی صندوق‌های سرمایهگذاری بوده است. نوحی تعیین چارچوب برای صاحبان امضای مجاز معرفی‌شده از طرف مدیران صندوق‌ها را از دیگر اقدامات اصلاحی صورت‌گرفته در حوزه صندوق‌های سرمایهگذاری برشمرد و افزود: اقدام بهمنظور پیشگیری از تعارض منافع مدیر صندوق ناشی از سرمایهگذاری قابل‌توجه در سهام یک ناشر از طریق ممنوعیت صندوق‌ها (به‌استثنای صندوق‌های پروژه، جسورانه و خصوصی) در پذیرش سمت عضو هیات‌مدیره در ناشران، فراهم‌شدن امکان احتساب کارمزد مبتنی بر عملکرد در صندوق‌های سرمایهگذاری سهامی، الزام مدیران صندوق‌ها به پیاده‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌سازی زیرساخت‌های لازم بهمنظور الکترونیکی‌شدن دریافت تاییدیه از متولی صندوق نیز از جمله سایر فعالیت‌های انجام شده است.
او با اشاره به اصلاح دستورالعمل نحوه انتخاب و فعالیت متولی در صندوق‌های سرمایهگذاری اذعان کرد: با این اقدام، امکان تاسیس صندوق‌های مبتنی بر صدور و ابطال با عمر نامحدود، سرمایهگذاری صندوق‌های سرمایهگذاری اختصاصی بازارگردانی در واحدهای سرمایهگذاری صندوق‌های سرمایهگذاری در اوراق‌بهادار با درآمد ثابت مجاز خواهد شد. همچنین در راستای صندوق‌های سرمایهگذاری، دستورالعمل تاسیس صندوق‌های سرمایهگذاری در اوراق‌بهادار با درآمد ثابت، مختلط در سهام و در اوراق‌بهادار مبتنی بر کالا نیز در دستور کار این مدیریت قرار گرفت.
اعطای مجوز ۷۸ نهاد مالی جدید طی ۱۱ ماه: این مدیر ارشد سازمان بورس با مروری بر تعداد مجوزهای صادرشده از ابتدای سال‌جاری تا پایان بهمن ماه، بیان کرد: طی ۱۱ماه سال۱۴۰۰، در حوزه مادر (هلدینگ) ۷ مجوز جدید صادر شده است و تعداد شرکت‌های مادر (هلدینگ) از ۹۸ به ۱۰۵ رسید. شرکت‌های سرمایهگذاری با افزایش ۸ نهاد مالی جدید از ۹۳ شرکت به ۱۰۱شرکت رسیدند. همچنین، شرکت‌های مشاور سرمایهگذاری با افزایش یک شرکت از ۱۹ به ۲۰ شرکت رسیدند. او ادامه داد: طی مدت یادشده، در حوزه شرکت‌های سبدگردان ۱۸ مجوز جدید اعطا شد و تعداد این نهادهای مالی از ۳۸ شرکت به ۵۶ شرکت رسید. بیشترین اعطای مجوز مربوط به صندوق‌های جدید بوده است. به بیانی دیگر، صندوق‌های سرمایهگذاری با ۴۲ مجوز جدید از ۲۷۱شرکت به ۳۱۳ شرکت رسیدند. در مجموع از ابتدای سال‌جاری تا انتهای بهمن ماه، ۷۸ مجوز جدید صادر شد و تعداد نهادهای مالی از ۶۳۶ نهاد به ۷۱۴ نهاد رسید.
برنامه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌های آتی مدیریت نظارت بر نهادهای مالی: مدیریت نظارت بر نهادهای مالی در ارتباط با برنامه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌های سال‌آینده این واحد، گفت: توسعه تبادل الکترونیکی بهمنظور بررسی اصالت مدارک تحصیلی و تجربی داوطلبان متقاضی عضویت در هیات‌مدیره نهادهای مالی، تدوین دستورالعمل حاکمیت شرکتی و کنترل‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌های داخلی نهادهای مالی، تدوین راهنمای اصول مدیریت ریسک در صندوق‌های سرمایهگذاری، تدوین رویه حسابداری صندوق‌های خصوصی و صندوق در صندوق، همکار اصلی شرکت سپرده‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری مرکزی در ثبت اطلاعات دارندگان واحدهای سرمایهگذاری صندوق‌های سرمایهگذاری، بررسی تجمیع برخی از مجوزهای نهادهای مالی خدماتدهنده و تسهیل شرایط صدور مجوز آنها، تکمیل سامانه نظارتی شرکت‌های ارائه‌دهنده خدمات سبدگردانی، تکمیل فرآیند الکترونیکی‌کردن ارائه درخواست و صدور مجوز نهادهای مالی و سایر موارد از جمله برنامه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌های مهم نظارت بر نهادهای مالی است.
