دستورالعمل انضباطی نهادهای مالی غیرکارگزار ابلاغ شد
سنا- هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار دستورالعمل انضباطی نهادهای مالی غیر کارگزار را تصویب و ابلاغ کرد. در این دستورالعمل آمده است: شخص مشمول، منظور هریک از نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان به استثنای شرکتهای کارگزاری و شرکت سپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه است. هرگونه فعل یا ترک فعل اشخاص مشمول و ارکان، مدیران و کارکنان اشخاص مشمول که منجر به نقض قوانین و مقررات شود، تخلف محسوب و در صورتیکه در سایر مقررات مجازات انضباطی آن تعیین نشده باشد، آنگاه متخلف طبق تنبیهات مقرر در این دستورالعمل محکوم میشود.
سنا- هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار دستورالعمل انضباطی نهادهای مالی غیر کارگزار را تصویب و ابلاغ کرد. در این دستورالعمل آمده است: شخص مشمول، منظور هریک از نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان به استثنای شرکتهای کارگزاری و شرکت سپردهگذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه است. هرگونه فعل یا ترک فعل اشخاص مشمول و ارکان، مدیران و کارکنان اشخاص مشمول که منجر به نقض قوانین و مقررات شود، تخلف محسوب و در صورتیکه در سایر مقررات مجازات انضباطی آن تعیین نشده باشد، آنگاه متخلف طبق تنبیهات مقرر در این دستورالعمل محکوم میشود. تذکر کتبی بدون درج در پرونده، اخطار کتبی با درج در پرونده، محدود کردن فعالیت مربوطه تا سه سال، محدود کردن سایر فعالیتها علاوه بر فعالیت مربوطه تا سه سال، محرومیت از ارائه برخی خدمات یا پذیرش برخی تعهدات تا سه سال، تعلیق فعالیت مربوطه تا سه سال، تعلیق سایر فعالیتها علاوه بر فعالیت مربوطه تا سه سال، لغو مجوز فعالیت مربوطه یا سایر فعالیتها، لغو مجوز تاسیس و فعالیت، جریمه نقدی مطابق آییننامه اجرایی ماده ۱۴ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید مهمترین تنبیهات انضباطی این دستورالعمل است. براساس این دستورالعمل، در صورت ابطال گواهینامههای حرفهای کارکنان یا مدیران متخلف اشخاص مشمول بر اساس این دستورالعمل، متخلف تا یکسال از تاریخ اجرای رای، از دریافت مجدد مجوز یا گواهینامههای مربوطه محروم خواهد شد و در صورت احراز شرایط دریافت گواهینامه مربوطه در مدت یاد شده، گواهینامه پس از انقضای مدت مذکور، صادر خواهد شد. مرجع رسیدگی میتواند رفع محدودیت در فعالیتها یا رفع تعلیق مجوزهای فعالیت وضع شده طبق این دستورالعمل را منوط به احراز شرایط یا انجام اقداماتی توسط شخص مشمول، مدیران آن یا هر یک از ارکان شخص مشمول کند. مرجع رسیدگی همچنین میتواند نحوه تایید احراز شرایط یا انجام اقدامات موضوع این ماده را نیز تعیین کند.
ارسال نظر