سنا - سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار عملکرد سال گذشته این مدیریت را تشریح کرد. «پرویز شیری‌زاده» عملکرد سال گذشته این مدیریت را به دو بخش رسیدگی به تخلفات و شکایات تقسیم کرد و گفت: در مجموع ۶۱۶ فقره گزارش‌های تخلفاتی سال گذشته توسط واحدهای نظارتی سازمان و بورس‌های اوراق بهادار و کالایی به این مدیریت ارسال شد.

وی افزود : رسیدگی درخصوص ۳۲۵ فقره از آن گزارش‌ها به اتمام رسیده و اقدام انضباطی مقتضی درخصوص شرکت‌‌های موضوع گزارش و مدیران آنها اعمال شده است‌‌، در حال حاضر نیز ۳۴۱ گزارش در دست رسیدگی قرار دارد.

شیری زاده اظهار داشت : تعداد ۳۲۰ فقره گزارش در سال گذشته مربوط به تخلفات شرکت‌‌های بورسی و تعداد ۲۴۷ فقره نیز مربوط به تخلفات کارگزاران اوراق بهادار بود که این دو بخش به ترتیب بیشترین تعداد تخلفات را در میان سایر اشخاص حقوقی تحت نظارت سازمان

داشته‌اند.

این مقام مسوول برخی عناوین گزارش‌های تخلفاتی دریافتی از سوی آن مدیریت را خرید بدون دستور سهام برای مشتری، فروش بدون دستور سهام مشتری، عدم رعایت اولویت نوبت مشتریان، استفاده کارگزار از کد سهامداری مشتری برای خود یا سایر افراد، خرید سهام بیش از تعداد مورد سفارش، فروش سهام کمتر از مورد سفارش، پرداخت وجوه حاصل از فروش سهام به غیر، عدم رعایت منافع مشتری در کد سبدگردانی، برخورد نامناسب پرسنل کارگزاری با مشتری، استفاده کارگزار از وجوه مشتریان به نفع خود یا سایرین، خودداری از ارائه خدمات موضوع قراردادهای خاص به مشتریان، عدم تخصیص سهام به مشتری در عرضه اولیه بدون عذر موجه، ارائه مشاوره خلاف واقع به مشتری و کسری وجه بر شمرد.

وی خودداری از خرید سهام برای مشتری، عدم رعایت مقررات مربوط به ثبت و نگهداری سفارش مشتریان، عدم تسویه دیون ناشی از معاملات در مهلت مقرر، تاخیر در ارسال گزارش‌های مالی ماهانه به سازمان یا بورس، ارائه ظاهری گمراه‌کننده از روند معاملات، ایجاد قیمتهای کاذب، عدم رعایت مقررات مربوط به معاملات عمده، عدم پرداخت سود سهام پس از انقضای مهلت قانونی، خودداری از ارسال اطلاعات به سازمان بورس جهت افشاء برای عموم، ارائه اطلاعات خلاف واقع به سازمان را از دیگر گزارش‌های تخلفاتی سال گذشته ذکر کرد.

شیری‌زاده خاطر نشان کرد: کارگزاران بورس کالا با ۲۴ فقره گزارش تخلفاتی، ناشران غیربورسی با ۲۱ فقره گزارش، بورس کالا با سه فقره و بورس اوراق بهادار با یک فقره

گزارش تخلفاتی به ترتیب آمار تخلفات گزارش شده به این مدیریت را در سال گذشته تشکیل می‌دهند.

وی درباره بخش رسیدگی به شکایات مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس در سال ۸۷ گفت: در مجموع تعداد ۶۳۵ فقره شکایت در سال گذشته به این مدیریت ارسال شد که تعداد ۵۸۵ فقره از آن مورد پاسخگویی قرار گرفت و مختومه شد و تعداد ۵۰ فقره نیز در حال رسیدگی است.

این مقام مسوول درخصوص تعداد آراء بدوی و تجدید نظر که در سال گذشته در حوزه مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس مورد صدور و اجرا قرار گرفته است، اظهار داشت: تعداد ۸۱ رای بدوی در سال گذشته صادر شد که از آن تعداد ۲۰ فقره رای مورد رسیدگی تجدید نظر قرار گرفت.

شیری‌زاده افزود: هیات‌مدیره شرکت بورس اوراق بهادار در سال گذشته تعداد ۷۱ رای درخصوص کارگزاران اوراق بهادار صادر کرد که از آن میان از ۱۶ رای صادره، تقاضای تجدیدنظر شد و پس از انجام رسیدگی‌های لازم، در نهایت ۱۵ فقره رای قطعیت یافته و به اجرا در آمد و یک رای نیز در حال بررسی مجدد است.

وی اضافه کرد: تعداد ۱۰ رای نیز در سال گذشته از سوی هیات‌مدیره بورس کالای ایران درخصوص کارگزاران بورس کالای ایران صادر شد که از آن میان، از ۴ فقره رای صادره تجدیدنظر خواهی شد و پس از قطعیت به اجرا در آمد.

سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس درباره تعداد جلساتی که در سال ۸۷ جهت رسیدگی به گزارش‌های تخلفاتی در حوزه آن مدیریت برگزار شد و منجر به صدور آرای انضباطی شد، اظهار داشت: تعداد کل جلسات رسیدگی به تخلفات چه در مرحله بدوی یا مرحله تجدیدنظر بالغ بر ۱۲۴ جلسه رسیدگی بوده که از آن میان تعداد ۱۱۰ جلسه اختصاص

به مرحله بدوی رسیدگی به تخلفات داشته و تعداد ۱۴ جلسه نیز در مرحله تجدید نظر برگزار شده است.