سنا- کارگزاران به منظور کنترل داخلی کارگزاری باید بسترهای لازم را ایجاد کرده تا کنترل‌های لازم برای اجرای قوانین و جلوگیری از بروز تخلفات حاصل شود. مدیر نظارت بر بورس‌ها و بازار‌های سازمان بورس ضمن بررسی جایگاه کارکنان بخش پذیرش شرکت‌های کارگزاری گفت: بخش پذیرش سفارش مشتری یکی از مهم‌ترین بخش‌ها در کارگزاری بوده که دارای قدرت و اهمیتی بالا است. محمود‌رضا خواجه‌نصیری ادامه داد: فعالیت‌های واحد پذیرش زمینه ساز فعالیت‌های کلیدی دیگر بخش‌های شرکت‌های کارگزاری به خصوص بخش معامله‌گری می‌شود. وی افزود: فعالان بخش پذیرش شرکت‌های کارگزاری، از وظایف و مسولیت های خود به دلیل ناآگاهی از قوانین و شرایط کار غافل بوده و تنها مستندساز اطلاعات شده اند که این امر تنها به دلیل وجود ساختار نادرست در شرکت‌های کارگزاری است. خواجه‌نصیری در خصوص اهمیت ارتقای سطح علمی و دانش مسوولان پذیرش در شرکت‌های کارگزاری گفت: برگزاری دوره پذیرش با هدف افزایش دانش و رشد ساختار بسیار مفید و موثر بوده و استفاده از روش‌های کارآمد در مجموعه شرکت‌های کارگزاری افراد را از حالت فعالیت ماشینی و مکانیکی خارج کرده و فضایی متفاوت که اقتضای آن آموزش است را در بازار سرمایه ایجاد می‌کند. مدیر نظارت بر بورس‌ها و بازارهای سازمان بورس عدم داشتن علم و تخصص مسوولان پذیرش را آفتی برای بازار سرمایه دانسته و اظهار کرد: بسیاری از شاغلان پذیرش از شرح وظایف و مسوولیت‌های خود در این حوزه بی‌اطلاع بوده تا جایی که برخی از امور به دلیل این ناآگاهی نادیده گرفته شده و انجام نمی‌شود. خواجه‌نصیری با اشاره به بحث قانون مبارزه با پولشویی و ارتباط آن با بروز برخی تخلفات در بخش پذیرش که به دنبال عدم شناخت کافی نیروهای فعال از قوانین و مقررات صورت می‌گیرد گفت: طبق قانون مبارزه با پولشویی و دستورالعمل‌های مربوطه استفاده از کدهای معاملاتی دیگران از جمله مصادیق معاملات مشکوک به شمار رفته و اعلام گزارش آن تخلف، وظیفه هر شخص در کارگزاری است و باید در همان روز بدون اطلاع مشتری، تخلف حاصله به مسوول مبارزه با پولشویی یا مدیر عامل شرکت‌های کارگزاری گزارش شود و مدیران عامل گزارش مذکور را به واحد اطلاعات مالی مستقر در سازمان بورس ارائه دهد اما اغلب شاغلان پذیرش به دلیل ناآگاهی از قوانین و مقررات از ارائه گزارش این معاملات غافل مانده که خود باعث بروز تخلفی بزرگ‌تر خواهد شد. در همین حال مدیر پیگیری امور تخلفات سازمان بورس در گردهمایی کانون کارگزاران اعلام کرد: طبق آمار به دست آمده از پرونده‌های موجود در کمیته رسیدگی به تخلفات و کمیته سازش طی ۸ سال گذشته، عمده گزارش‌های موجود در این پروندها مربوط به فعالیت بخش پذیرش شرکت‌های کارگزاری بوده که بعضا شکایات حاصله به دلیل وجود موضوعات پیش پا افتاده کارگزاران در برخورد با مشتریان بوده است. پرویز شیری‌زاده افزود: با توجه به مندرجات قانون بازار سرمایه در خصوص پیشگیری از تخلفات و در نظرگیری تدابیری برای کاهش این تخلفات، شخص متخلف در صورت دارا بودن گواهینامه جریمه شده و مجازات‌های مختلف ازجمله محرومیت چند ماهه از فعالیت در بازار سرمایه یا محرومیت کامل از کار در این بازار برای وی در نظر گرفته شده است اما این جریمه تنها مشمول افراد دارای گواهینامه خواهد شد به همین خاطر گذراندن دوره‌های آموزشی متفاوت برای افراد به خصوص در بخش پذیرش مشتریان و صدور گواهینامه به مراتب از یک سو بازاری شفاف تر و از سوی دیگر متخصصان و دانش آموختگان مهارت یافته را در حوزه‌های مختلف کارگزاری سبب می‌شود. شیری‌زاده یادآور شد: بروز بسیاری از تخلفات و نواقص موجود در بازار سرمایه ریشه در عدم آموزش مدیران و نیروهای شرکت‌های کارگزاری داشته و اکتفا به اطلاعات تجربی و شنیداری بدون گذراندن دوره‌های آموزشی و اخذ مدارک علمی به صورت تخصصی سبب بروز ناهنجاری‌های متفاوتی شده است. طبق آمار در سال ۹۱ از شرکت بورس اوراق بهادار ۴۲ مورد تخلف که ۴۱ مورد مربوط به پذیرش و از شرکت بورس کالا ۵۴ مورد تخلف که ۵۳ مورد مربوط به بخش پذیرش شرکت‌های کارگزاری است، گزارش شد . شیری زاده در پایان پیشنهاد داد: کارگزاران به منظور کاهش تخلفات به صورت خودجوش کمیته نظارت بر تخلفات در کارگزاری‌ها را بنا کرده یا بازرسی جهت سرکشی و رسیدگی به امور مختلف در شرکت های خود استخدام و در صورت تخلف پرسنل به آن رسیدگی کنند.